DÜZELTME
29.3.2021 tarih ve 71 sayılı Resmi Gazete'de AE:199'da sehven yayımlanan "EK 2 Şüpheli İşlem Bildirim Formu'nun (H)" düzeltilmiş şekli ektedir.
EK 2
| Bu Bölüm MABEB tarafından doldurulacaktır | Dosya No: ŞİBK: |
|---|
PARA, KAMBİYO VE İNKİŞAF SANDIĞI İŞLERİ DAİRESİ
MALİ BİLGİ EDİNME BİRİMİ
BANKALAR ŞÜPHELİ İŞLEM BİLDİRİM FORMU
A- FORMU DÜZENLEYEN YÜKÜMLÜNÜN :
| Alan | Değer |
|---|---|
| Adı Soyadı- Unvanı¹ | |
| Yükümlü Grubu² | |
| Adresi | |
| Tel | |
| Kimlik No³ |
B- BİLDİRİME İLİŞKİN BİLGİLER :
Aşağıdakilerden bildiriminize uygun olan seçenekleri işaretleyiniz.
- Yeni
- Ek
- Tek Bir Kişi
- Tek Bir İşlem
- Birden Çok Kişi
- Birden Çok İşlem
| Alan | Değer |
|---|---|
| Bildirim Referans No | |
| Bildirim Tarihi | |
| Önceki Bildirimin Tarihi⁴ | |
| Bildirimin Aciliyeti⁵ |
¹ Gerçek kişi yükümlüler için adı soyadı, tüzel kişi yükümlüler için ticaret unvanı yazılır.
² Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Yasası'nın 6.ıncı maddesinde sayılan yükümlülerden dahil olunan grup yazılır.
³ Gerçek kişi yükümlüler için K.K.T.C. Kimlik No, diğer yükümlü grupları için tescil onay no (M.Ş.) yazılır.
⁴ Yukarıda ek bildirim olduğu işaretlenmişse doldurulur.
⁵ Normal, ivedi ve çok ivedi seçeneklerinden biri yazılır.
C- ŞÜPHELİ İŞLEMİ YAPAN GERÇEK KİŞİNİN:
(Birden fazla kişi tarafından gerçekleştirilen şüpheli işlemlerde işlemi yapan her bir gerçek kişinin bilgileri ayrı ayrı doldurulur.)
- Kendi Adına
- Başkası Adına⁶
| Alan | Değer |
|---|---|
| Adı | |
| Soyadı | |
| Doğum Yeri | |
| Doğum Tarihi⁷ | |
| Anne Adı | |
| Baba Adı | |
| Uyruğu | |
| Kimlik Belgesinin Türü⁸ | |
| Kimlik Belgesinin Numarası | |
| K.K.T.C. Kimlik No | |
| Yerleşim Yeri Adresi⁹ | |
| Telefon Numarası | |
| Faks Numarası | |
| Elektronik Posta Adresi | |
| Mesleği | |
| İşyeri Adresi |
D- ADINA İŞLEM YAPILAN GERÇEK KİŞİNİN¹⁰ :
| Alan | Değer |
|---|---|
| Adı | |
| Soyadı | |
| Doğum Yeri | |
| Doğum Tarihi¹¹ | |
| Anne Adı | |
| Baba Adı | |
| Uyruğu | |
| Kimlik Belgesinin Türü¹² | |
| Kimlik Belgesinin Numarası | |
| K.K.T.C. Kimlik No¹³ | |
| Yerleşim Yeri Adresi¹⁴ | |
| Telefon Numarası | |
| Faks Numarası | |
| Elektronik Posta Adresi | |
| Mesleği | |
| Adresi |
⁶ Başkası adına işlem yapılması durumunda adına işlem yapılan gerçek veya tüzel kişi yükümlülerin bilgilerinin girişi Formun D ve E bölümlerine yapılır.
⁷ Doğum tarihi, gün/ay/yıl olarak girilecektir.
⁸ Kimlik tespitinde geçerli olan belgelerden biri yazılacaktır.
⁹ Müşterinin Tanınması ve Kimlik Tesbit Yükümlülüğü Usul ve Esasları Tebliği'nin 4. maddesine göre teyidi yapılan adres yazılır.
¹⁰ Adına işlem yapılan birden fazla gerçek kişinin olduğu şüpheli işlemlerde her biri adına işlem yapılanın bilgilerinin girişi ayrı ayrı yapılacaktır.
¹¹ Doğum tarihi, gün/ay/yıl olarak girilecektir.
¹² Kimlik tespitinde geçerli olan belgelerden biri yazılacaktır.
¹³ K.K.T.C. Kimlik No. KKTC vatandaşları için aranacaktır.
¹⁴ Müşterinin Tanınması ve Kimlik Tesbit Yükümlülüğü Usul ve Esasları Tebliği'nin 4. maddesine göre teyidi yapılan adres yazılır.
E- ADINA İŞLEM YAPILAN TÜZEL KİŞİNİN/TÜZEL KİŞİLİĞİ OLMAYAN TEŞEKKÜLÜN¹⁵ :
| Alan | Değer |
|---|---|
| Unvanı¹⁶ | |
| Tescil numarası¹⁷ | |
| Faaliyet konusu¹⁸ | |
| Açık adresi | |
| Telefon numarası | |
| Faks numarası | |
| Elektronik posta adresi |
F- ŞÜPHELİ İŞLEME İLİŞKİN BİLGİLER ¹⁹
İşlem Teşebbüs Aşamasında mı?
- EVET
- HAYIR
| Alan | Değer |
|---|---|
| İşlemi Yapanın Adı Soyadı | |
| Adına İşlem Yapılanın Adı Soyadı/Unvanı²⁰ | |
| İşlem Tarihi | |
| İşlem Türü | |
| İşlem Tutarı | |
| İşlemin Yapıldığı Yer²¹ |
İşlem bir hesaba bağlı mı?
- EVET
- HAYIR
¹⁵ Adına işlem yapılan birden fazla tüzel kişinin olduğu şüpheli işlemlerde herbiri adına işlem yapılanın bilgilerinin girişi ayrı ayrı yapılacaktır.
¹⁶ Resmi Kabz Memurluğu ve Şirketler Mukayyitliğine kayıtlı tüzel kişiler için ticaret unvanı, dernek, vakıf, sendika, tüzel kişiliği olmayan teşekküllerin adı, siyasi partiler için siyasi partinin ilgili biriminin adı yazılacaktır.
¹⁷ Resmi Kabz Memurluğu ve Şirketler Mukayyitliğine kayıtlı tüzel kişiler için tescil numarası, dernekler, vakıflar ve sendikalar için kayıt numarası yazılacaktır.
¹⁸ Faaliyet konusu veya faaliyet amacı yazılacaktır.
¹⁹ Birden fazla işlemin olması halinde her bir işlem için ayrı ayrı giriş yapılacaktır.
²⁰ İşlem başkası adına yapılıyor ise adına işlem yapılanın adı soyadı/unvanı bilgileri girilecektir aksi durumda ilgili bölüme "kendi adına" ibaresi yazılacaktır.
²¹ İşlemin yapıldığı ilçe bilgilerinin yanı sıra varsa şube, acenta vb bağlı birimlerin bilgisi de girilecektir.
G- HESABA İLİŞKİN BİLGİLER ²²
| Alan | Değer |
|---|---|
| Hesap Türü | |
| Hesap Numarası | |
| IBAN Numarası | |
| Müşteri Numarası | |
| Hesap Sahibi Kişinin Adı Soyadı/Unvanı²³ | |
| Hesabın Açılış Tarihi | |
| Hesabın Kapanış Tarihi | |
| Hesap Bakiyesi | |
| Hesabın Bulunduğu Şube |
H- ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERLERİ :
| ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERLERİ | ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERİNİN NUMARASI²⁴ |
|---|---|
| GENEL MAHİYETTE ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERLERİ | |
| Müşteri Profiline İlişkin Kriterler | |
| İşlemlere İlişkin Kriterler | |
| SEKTÖREL MAHİYETTE ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERLERİ | |
| Bankacılık Sektörüne İlişkin Kriterler | |
| Sigorta Sektörüne İlişkin Kriterler | |
| Döviz Bürolarına İlişkin Kriterler | |
| Faktoring Şirketlerine İlişkin Kriterler | |
| Finansal Kiralama Şirketlerine İlişkin Kriterler | |
| Finans Şirketlerine İlişkin Kriterler | |
| Posta ve Kargo Şirketlerine İlişkin Kriterler | |
| Gayrimenkul Sektörüne İlişkin Kriterler | |
| Kumarhaneler ve Talih Oyunları İşletmeciliğine İlişkin Kriterler | |
| Kıymetli Maden, Taş veya Mücevher Alım-Satımını Yapanlara İlişkin Kriterler | |
| Resmi Yetkililer (Gümrük ve Giriş/Çıkış Kapıları) | |
| Diğer Haller | |
| TERÖRÜN FİNANSMANI İLE BAĞLANTILI ŞÜPHELİ İŞLEM KRİTERLERİ | |
| Terör Örgütleri ile Bağlantısından Şüphelenilen Kişiler veya Riskli Ülkelerle Gerçekleştirilen İşlemlere İlişkin Kriterler | |
| Kar Amacı Gütmeyen Kuruluşlara İlişkin Kriterler |
²² Şüpheli işlemin bir hesaba bağlı olması halinde doldurulacaktır.
²³ Gerçek kişiler için adı soyadı, Resmi Kabz Memurluğu ve Şirketler Mukayyitliğine kayıtlı tüzel kişiler için ticaret unvanı, dernek, vakıf, sendika, tüzel kişiliği olmayan teşekküllerin adı, siyasi partiler için siyasi partinin ilgili biriminin adı yazılacaktır.
²⁴ Şüpheli İşlem Kriterleri ile Şüpheli İşlem Bildirim Usul ve esasları Tebliği'nin ekinde (EK 1) yer alan şüpheli işlem kriterlerinden uygun olan bir veya bir kaçının yine EK 1'de belirlenen numarası yazılır.
Açıklama ²⁵
(boş alan)
| Formu Düzenleyenin | Yetkili Amirin | ||
|---|---|---|---|
| Adı Soyadı : | Adı Soyadı: | ||
| Ünvanı: | Ünvanı: | ||
| İletişim Bilgileri: | İletişim Bilgileri: | ||
| Tarih: | Tarih: | ||
| İmza-Mühür: | İmza-Mühür: |
²⁵ Şüpheli işlemle ilgili yapılmak istenen açıklamalar bu bölüme yazılabileceği gibi Tebliğe belirlenen şüpheli işlem kriterlerinden herhangi birine uymadığı düşünülen bir işlemle karşılaşılması durumunda işlemi şüpheli kılan nedenler bu bölümde açıklanır. Ayrıca yapılmak istenen işlem genel veya sektörel mahiyette şüpheli işlem kriterleri arasında sayılmakla birlikte özellikle terörün finansmanı şüphesi barındırıyor ise bu husus "AÇIKLAMA" kısmında özellikle belirtilir.
Uyum Görevlisinin Değerlendirmesi ²⁶ :
(boş alan)
²⁶ Uyum Görevlisinin şüpheli işlemle ilgili olarak yükümlü bünyesindeki mevcut diğer bilgiler ile birlikte ilgili Yasa ve Tebliğ'ler göz önünde bulundurarak yaptığı değerlendirmeler yazılmalıdır.
UYUM GÖREVLİSİNİN
| Adı Soyadı: | |
| Unvanı: | |
| İletişim Bilgileri: | |
| Tarih: | |
| İmza Mühür: |